“看門人”職責失守，證監會采取13條監管舉措
8月9日，資本邦了解到，近期，證監會集中公布了二季度以來，證監會系統對投行業務采取的行政監管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監管舉措，8家券商和18位保薦代表人領罰單。
涉及的機構有安信證券、第一創業證券承銷保薦、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券等機構。
今年開始，證監會每個季度都會公示投行業務違規處罰信息，以進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執業質量
據悉，此輪領罰單的券商，和債券業務、首發(IPO)保薦業務把關不嚴有關，其中，債券業務“看門人”職責失守的占主導。另有3家券商的罰單和IPO業務相關，這包括國海證券、第一創業證券承銷保薦和國金證券。(Sia)
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