11月29日，資本邦了解到，新三板企業優機股份(833943.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，公司第五屆董事會第六次會議和2021年第二次臨時股東大會已審議通過《關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌的議案》等相關議案，并已向全國中小企業股份轉讓系統提交公司股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌的全部申請文件。

根據北京證券交易所發布的公告，《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則(試行)》實施后，精選層在審項目平移至北京證券交易所，公司應當更新發行上市申請文件，并應當就申請公開發行股票并在精選層掛牌變更為在北京證券交易所上市相關事項，依法依規履行公司決策程序。據此，現將公司申請股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌調整為申請公開發行股票并在北京證券交易所上市。

公司擬向不特定合格投資者公開發行不超過11,500,000股普通股股票(未考慮超額配售選擇權的情況下)，或不超過13,225,000股普通股股票(全額行使本次股票發行超額配售選擇權的情況下)，且以發行數量不低于《北京證券交易所股票上市規則(試行)》規定的最低數量、發行對象不少于100人、發行后股東人數不少于200人為前提。

公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%(即不超過1,725,000股)，最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會注冊后確定。本次發行全部為新股發行，不進行老股轉讓。

本次發行底價為7.00元/股，最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時綜合考慮市場情況、詢價結果等因素協商確定。

本次向不特定合格投資者公開發行股票募集資金在扣除發行費用后擬用于以下投資項目：

需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據公司已披露的近兩年年度報告，公司2019年度、2020年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為3,136.38萬元、2,736.99萬元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經常性損益前孰低者為計算依據)分別為9.56%和7.97%，平均不低于8%，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。

公開資料顯示，優機股份于2015年10月26日掛牌新三板，公司作為定制機械設備零部件的生產和服務企業，主要為客戶提供定制機械零部件產品及全套技術解決方案，專業從事定制機械設備零部件的生產、研發、銷售和服務。（王健凡）