12月10日，資本邦了解到，新三板企業博芳環保(837879.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，公司第二屆董事會第十八次會議、2021年第四次臨時股東大會已審議通過向不特定合格投資者公開發行股票并在全國中小企業股份轉讓系統精選層掛牌事項的相關議案。

根據公司股東大會的授權，董事會可根據國家法律、法規及證券監管部門的有關規定，制定、調整和實施本次公開發行股票的具體方案，根據新政策的要求修改并繼續報送本次發行的申報材料。

2021年10月30日，北京證券交易所發布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則(試行)》的公告，該規則施行后，原精選層在審項目將平移至北交所，并將審核工作安排如下：“尚未提交全國股轉系統掛牌委員會審議的，發行人應當按照本所發行上市相關業務規則更新發行上市申請文件，并及時披露。本所按照項目原所處階段繼續推進審核工作。

發行人更新發行上市申請文件的，應當就申請公開發行股票并在精選層掛牌變更為在本所上市相關事宜，依法依規履行公司決策程序。平移至本所的在審項目審核時限、回復時限自本規則施行之日起算。”因此，公司將申請向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌調整為向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市。

公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過15,082,416股(未考慮超額配售選擇權)，但不低于1,000,000股。發行過程中發行人和主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次發行初始發行數量的15%(即不超過2,262,362股)。

最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會注冊后確定。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。

據悉，本次發行通過公司和主承銷商自主協商直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格。

本次發行底價為8.80元/股。最終定價方式、發行價格由股東大會授權董事會根據具體情況及監管要求與主承銷商協商后確定。

據了解，本次公開發行股票所募集的資金扣除發行費用后，擬用于研發中心建設項目、償還銀行貸款、補充流動資金等用途。

需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。

公司2019年度、2020年度凈利潤(依扣除非經常性損益后孰低原則計算)分別為30,084,136.94元、42,000,896.54元，加權平均凈資產收益率分別為52.62%、45.24%，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。